摘要：分析中國企業(yè)科技項目后評價現(xiàn)狀，提出企業(yè)科技項耳后評價應更多從管理角度總結(jié)科研項目成功經(jīng)驗、 查找存在的問題；基于企業(yè)科技項目特點，提出被評價科技項目的4種狀態(tài)作為確定后評價指標和內(nèi)容的基礎； 針對科技項目每種狀態(tài)，基于企業(yè)科技項目管理特點，探索提出后評價指標爭內(nèi)容。
關鍵詞：企業(yè)科技項目；后評價；后評估；科技管理
l 中國企業(yè)開展科技項目后評價的基本現(xiàn)狀
1．1 企業(yè)研發(fā)投入不斷增長，科技項目后評價需求 呈上升態(tài)勢
隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施，企業(yè)的技術創(chuàng) 新主體地位更加突出。2015年全國各類企業(yè)經(jīng)費支 出達10 881．3億元，比上年增長8．2％。國務院國 有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會為推動中央企業(yè)科技創(chuàng)新， 將研發(fā)投入占主營業(yè)務收入的比重作為一項重要考 核指標對中央企業(yè)予以考核?？萍冀?jīng)費投入力度不 斷加大，企業(yè)投資決策者、技術研發(fā)管理者等對科 技投入產(chǎn)生的效果予以高度重視，開展科技項目后 評價的需求也不斷增加。如國家電網(wǎng)有限公司制定 了《國家電網(wǎng)公司科技項目管理辦法》，明確了科 技項目后評估實施方案；中國石油化工集團公司發(fā) 布了《中國石化科技項目后評估管理辦法(試 行)》。大型企業(yè)集團后評估管理辦法的實施，推動 了其下屬企業(yè)開展科技項目后評價工作。
1．2科技項目后評價相關研究
國內(nèi)不少學者對科技項目后評價進行了研究，主 要定位是評價科技項目績效，并根據(jù)績效評價結(jié)果對 項目進行橫向?qū)Ρ?。例如，我國國家科技支撐計劃?/span> 目的后評價體系主要包括項目目標、過程、經(jīng)濟效益 以及持續(xù)性影響等指標；政府資助科技項目績效評 價體系從業(yè)務指標與財務指標兩個維度設計了目標完 成及組織管理、學術價值、人才培養(yǎng)、經(jīng)濟效益、社 會及環(huán)境效益、資金落實情況、財務管理狀況7個二 級指標以及20個量化的三級指標，以層次分析法確 定評價權(quán)重口1；技術創(chuàng)新類別的科技項目強調(diào)后評估 的重點應放在科技項目實施后產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益 上，建立的指標體系更注重經(jīng)濟、社會效益的評估， 以及新技術的適用性，其指標體系包含經(jīng)濟效益和技 術的延續(xù)性2個一級指標，以及年新增產(chǎn)值、年新增 銷售額、年新增利潤總額、年新增稅收總額、后評估 階段年R&D總額、與原科技項目相關的新技術研究 開發(fā)投入、專利產(chǎn)生數(shù)、論文產(chǎn)生數(shù)8個二級指標；電網(wǎng)企業(yè)科技項目設計了技術價值、綜合效 益、組織管理及人才培養(yǎng)共4個一級指標，下設15 個左右二級指標，賦予了各指標權(quán)重，針對已經(jīng)獲得 公司科技進步獎的成果進行后評價；近幾年電網(wǎng)企 業(yè)又結(jié)合電網(wǎng)科技項目的分類和投資目的，構(gòu)建出基 于項目群的電網(wǎng)科技項目評價體系，包含了科學價 值、企業(yè)價值、社會價值3個一級指標和與之對應的 8個二級指標以及若干三級指標，在實際評價過程中， 通過對指標打分以及隸屬度分析來實現(xiàn)對科技項目產(chǎn) 出效果的直觀評價；中國石油管道分公司以管道科 技項目分類為基礎，梳理科技項目中各項管理要素與 研發(fā)要點，建立了3套后評價指標體系，并且對每套 指標體系中的單個指標都設置了權(quán)重與評分規(guī)則，如針 對“安全保障類、一般應用類、產(chǎn)品類”設計了3項 一級指標10項二級指標，一級指標主要包括立項準確 性、項目完成情況、推廣應用情況，在后評價實際操作 過程中采用層次分析法，結(jié)合專家評分以及技術成熟度 評價來進行綜合評估?？傮w而言，目前國內(nèi)關于企 業(yè)科技項目后評價的研究主要是通過指標評價對科技項 目做橫向?qū)Ρ?，從而得出項目業(yè)績的排序結(jié)果，作為管 理部門對科研項目績效考核的參考依據(jù)。
2 以提升科技管理水平為目的的科技項目后評價
如上所述，目前科研項目后評價定位主要是對 科研團隊承擔的科研項目業(yè)績進行評價，但科技投 入、項目組織等不是由研發(fā)團隊決定的，而是科研 項目管理者的主要職責，因此，本文認為企業(yè)科技 項目后評價也是提升企業(yè)科技管理水平的重要手段。 通過總結(jié)科研項目管理成功經(jīng)驗和查找存在的問題， 使成功經(jīng)驗上升為科研管理的標準、流程或方法； 同時客觀分析存在的問題，研究解決問題的方案， 可不斷提升企業(yè)的科技管理水平。科技項目是完成 科學技術研發(fā)任務的組織方式，在現(xiàn)實中很難找到 某項技術通過部署1個科研項目就能達到生產(chǎn)應用 目的，絕大多數(shù)技術需要通過多次安排科研項目研 發(fā)才能進入生產(chǎn)系統(tǒng)。對企業(yè)而言，技術管理的重 要任務之一就是如何通過科研項目管理方式優(yōu)化科 技資源，使技術的成熟度不斷提高，最終達到生產(chǎn) 應用的目的。本文基于提升企業(yè)科技管理水平為目 的，闡述企業(yè)科技項目后評價的指標及內(nèi)容。
2．1 企業(yè)科技項目后評價指標及內(nèi)容設計原則
企業(yè)科技項目后評價指標及內(nèi)容設計應遵循以下 原則：(1)生產(chǎn)應用原則。企業(yè)研發(fā)的技術以生產(chǎn)應 用為最終目的，科研項目技術成果能否投入應用應作 為劃分被評價項目的重要依據(jù)。(2)問題導向原則。 以制約技術成熟度由低向高轉(zhuǎn)化過程中的突出問題為 導向，明確問題類型(如技術類、管理類)，研究解 決問題方案。(3)績效考核與管理提升相結(jié)合原則。績效考核重點評價科研項目技術成果對企業(yè)業(yè)務發(fā)展 的影響，對項目的管理進行評價有助于提升企業(yè)科技 。管理能力和水平，二者需有機結(jié)合。
2．2被評價科技項目的狀態(tài)
開展科技項目后評價時，應對科技項目進行分 類?？萍柬椖糠诸惪蓮牟煌嵌?，如專業(yè)領域(化 工、機械等)、技術研發(fā)階段(應用基礎、技術開 發(fā)等)、管理主體(國家、省區(qū)市、企業(yè)等)。鑒于 企業(yè)技術管理需求，本文以“科技項目驗收后是否 達到生產(chǎn)應用條件”為界定依據(jù)，分析被評價科技 項目所處狀態(tài)；根據(jù)科技項目狀態(tài)，確定相應評價 指標或內(nèi)容，找到總結(jié)科技管理成功經(jīng)驗和查找存 在問題的著力點，為開展科技項目后評價提供參考。
企業(yè)科研項目包括應用基礎、中試試驗等不同 研發(fā)階段的項目，首先應界定科技項目驗收后的技 術是否達到生產(chǎn)應用條件；然后選擇某一時間節(jié)點 作為評價時點，根據(jù)評價時點所處狀態(tài)進行評價。 為方便討論，本文以科研項目驗收后3年為評價時 點，為此將需要進行后評價的科研項目分為以下4 種不同狀態(tài)(如圖1)：
(1) 驗收后，科技項目技術成果具備生產(chǎn)應用 條件，并在生產(chǎn)中應用，稱為狀態(tài)I；
(2) 驗收后，科技項目技術成果具備生產(chǎn)應用 條件，但未投入生產(chǎn)應用，稱為狀態(tài)II；
(3) 驗收后，科技項目技術成果不具備生產(chǎn)應 用條件，仍繼續(xù)研發(fā)，稱為狀態(tài)Ⅲ；
(4) 驗收后，科技項目技術狀態(tài)不具備生產(chǎn)應 用條件，中止研發(fā)，稱為狀態(tài)Ⅳ。
狀態(tài)I，是企業(yè)科技項目后評價的主要內(nèi)容， 重點應側(cè)重總結(jié)科技管理成功經(jīng)驗；狀態(tài)Ⅲ，一般 屬于正常進行的研發(fā)項目，無特殊要求，企業(yè)一般 不對這類項目進行后評價；狀態(tài)Ⅱ、Ⅳ兩種情況， 應側(cè)重總結(jié)科技管理過程中存在的問題。
2．3企業(yè)科技項目后評價指標及內(nèi)容
2．3．1處于狀態(tài)I的科技項目后評價
處于狀態(tài)I的科技項目指驗收后，技術成果達到應用條件并及時投入應用的科技項目，是屬于成 功的項目。該類科研項目的后評價設計可從兩個角 度考慮，一是科技成果屬性，二是科技項目的管理 方式?？萍汲晒麑傩园▌?chuàng)新性、經(jīng)濟性及社會性。 國內(nèi)關于評價科技成果的研究文獻繁多，并提出諸 多指標。本文認為：創(chuàng)新性的重點評價內(nèi)容為技術 進步幅度、知識產(chǎn)權(quán)；經(jīng)濟性的重點評價內(nèi)容為已 獲直接經(jīng)濟效益、預期效益；社會性主要體現(xiàn)在社 會效益，對于企業(yè)自身而言，除安全、環(huán)保、醫(yī)藥、 衛(wèi)生等主要目的是服務于社會的項目，其他技術可 不評價；科技項目管理包括立項決策、研發(fā)階段轉(zhuǎn) 化、配套技術設置等方面內(nèi)容。具體見表1所示。
(1) 技術進步幅度，指技術成果與本企業(yè)原在 用生產(chǎn)技術或競爭對手普遍采用技術相比，技術發(fā) 生變化的程度。技術進步幅度主要體現(xiàn)在兩個方面： 一是技術原理、工藝、結(jié)構(gòu)、材料等內(nèi)涵的創(chuàng)新； 二是技術性能指標和技術經(jīng)濟指標的變化，以及技 術成熟度變化等。
(2) 知識產(chǎn)權(quán)，指技術成果所形成的專利、專 有技術以及軟件著作權(quán)等。重點評價技術成果的核 心內(nèi)容是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。
(3) 已獲直接經(jīng)濟效益，指技術成果應用后， 為企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟效益增量值。
(4) 預期經(jīng)濟效益，指技術成果可為企業(yè)未來 創(chuàng)造的經(jīng)濟效益。
(5) 立項決策，主要評價業(yè)務需求和立項依據(jù) 的準確性。分析立項過程中采用的立項依據(jù)(如企 業(yè)業(yè)務發(fā)展需求、外部科技影響等)；同時，對比科 技項目的應用效果，總結(jié)科研項目立項方式。
(6) 研發(fā)階段轉(zhuǎn)化，主要評價研發(fā)項目核心技 術的成熟度由低向高轉(zhuǎn)化過程中各環(huán)節(jié)的保障、運 行及組織管理模式。研發(fā)技術的成熟度由低向高的 轉(zhuǎn)化過程中，項目首席及團隊、資金投入、裝備保 障等將發(fā)生動態(tài)變化，分析該過程的組織及運行管 理效果，對提升科技項目管理水平具有重要價值。
(7) 配套技術設置，主要評價研發(fā)技術成熟度 在由低向高轉(zhuǎn)化的過程中需要配置的其他專業(yè)領域 相關技術與被評價研發(fā)項目的融合程度，也是衡量科技項目頂層設計工作的一項重要依據(jù)。
以上評價指標及內(nèi)容可采用定量與定性相結(jié)合 方式進行評價，其中，知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟效益指標可 進行量化評價，其他指標及內(nèi)容實行定性評價，如 “技術進步幅度”需要綜合檢測報告、實／試驗報 告、同行專家評價意見等得出評價結(jié)論；項目管理 評價需要評估工作者通過與研發(fā)團隊、科技管理人 員、企業(yè)決策層交流訪談并進行實地考察等形式得 出評價結(jié)論。
案例：“聚合物驅(qū)油技術現(xiàn)場試驗”項目后評 價結(jié)論：某企業(yè)針對如何解決水驅(qū)后的技術接替問 題，提前部署該技術研究。該技術歷經(jīng)14年，實現(xiàn) 了室內(nèi)研究、中間試驗和工業(yè)化試驗；國家及企業(yè) 先后共安排不同級別科研項目59項；獲發(fā)明專利授 權(quán)5項、實用新型19項；最終實現(xiàn)年增油超過 1 000萬t的應用效果；技術達到國際領先水平；績 效評價名列前茅?？蒲性核?jīng)3年室內(nèi)研究，證實 利用聚合物驅(qū)油采收率可提高10％(技術原理創(chuàng) 新)，并安排了試驗適應性研究?，F(xiàn)場試驗期間，企 業(yè)確定成立生產(chǎn)一線專家和實驗室研究人員共同組 成的研發(fā)團隊，且明確以企業(yè)專家牽頭；試驗過程 中發(fā)現(xiàn)很多問題，但這些問題中約60％不是本技術 問題，而是需要其他配套技術，如聚合物采出水處 理問題、配注泵閥特殊要求問題等，科技管理部門 集中優(yōu)勢科技資源安排相關科技項目進行研究，為 聚合物驅(qū)油技術實施配套，最終成功完成工業(yè)化試 驗。通過后評價，科技管理部門認識到，重大核心 技術攻關是一個復雜系統(tǒng)工程，除需要超前部署之 外，在技術開發(fā)過程中，研發(fā)團隊優(yōu)化調(diào)整是重要 組織保障；系統(tǒng)分析技術放大過程中可能存在的問 題，提前部署相關配套技術研究是推動主體技術成 熟度提高的技術保障。
2．3．2處于狀態(tài)Ⅱ的科技項目后評價
處于狀態(tài)Ⅱ的科技項目指驗收后，科技項目技術 成熟度具備生產(chǎn)應用條件但未投入生產(chǎn)應用。除了企 業(yè)儲備科技項目，任何科技項目驗收后具備應用條件 但3年后仍未投人生產(chǎn)應用，應重點分析未應用的原 因再進行綜合評價(見表2)。針對實際存在的問題， 從項目立項決策、研發(fā)、生產(chǎn)投資等環(huán)節(jié)系統(tǒng)分析企 業(yè)技術管理方面存在的問題，找出管理薄弱環(huán)節(jié)，研 究形成針對企業(yè)自身特點的管理措施。
2．3．3處于狀態(tài)Ⅳ的科技項目后評價
處于狀態(tài)Ⅳ的科技項目指驗收后，科技項目技 術狀態(tài)及成熟度不具備生產(chǎn)應用條件，中止研發(fā)。 針對這類項目，后評價內(nèi)容重點是分析中止原因， 難以通過指標進行評價。中止原因通常比較復雜， 但首先應分析是否有繼續(xù)研發(fā)的價值。若有研發(fā)價 值，企業(yè)科技管理部門應創(chuàng)造更加充分的條件，總 結(jié)前期研發(fā)管理經(jīng)驗，進一步優(yōu)化利用各方科技資 源，創(chuàng)造良好創(chuàng)新氛圍，為重新啟動研發(fā)提供基礎 條件；若無研發(fā)價值，科技管理部門應總結(jié)教訓， 分析科研管理環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題。具體見表3所示。
案例：“懸浮床加氫裂化技術試驗”項目。該 技術已在2015年年底由國內(nèi)三聚環(huán)保公司完成了工 業(yè)化試驗，國外已建成了工業(yè)化裝置。早在15年 前，國內(nèi)某企業(yè)就部署該技術研發(fā)，但中試失敗后 從此中止研發(fā)。后評價結(jié)論為：懸浮床加氫裂化技 術是大幅度提高渣油轉(zhuǎn)化率技術，在20世紀末國內(nèi) 外均沒有實現(xiàn)該技術，2000年該企業(yè)與高校合作成 功完成了室內(nèi)研究，技術達到國際先進水平，但中 試過程失敗。原因分析：首先中試研發(fā)項目安排的 項目首席與團隊結(jié)構(gòu)不盡合理，項目負責人缺乏協(xié) 調(diào)組織人力、物力的權(quán)限，企業(yè)科技管理部門與生 產(chǎn)部門協(xié)調(diào)決策力度不足；其次本技術難度確實較 大，技術管理人員、投資部門均缺乏承受技術失敗 的預備方案。建議：中試階段研發(fā)項目負責人不僅 應具備同領域技術能力，還應有從事工程放大經(jīng)驗， 并賦予組織室內(nèi)研究團隊與現(xiàn)場試驗人員協(xié)作攻關 的職責；科技管理部門應及時關注中試研究動態(tài)， 針對中試出現(xiàn)的問題，利用各方優(yōu)勢科技資源及時 安排相關科研項目組織攻關；生產(chǎn)企業(yè)應對中試研 究項目配置相應風險資金。
3啟示與建議
3．1 企業(yè)科技項目后評價是提升企業(yè)科技管理水平 的重要措施
通過科技項目后評價方式對完成科研項目團隊 進行績效考核，固然是后評價的重要目的之一；但以提升科技管理水平為目的的科技項目后評價，總 結(jié)企業(yè)科技管理工作中取得的經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)存在的問 題，對企業(yè)科技管理同樣非常重要。事后評價，是 對事前決策、事中過程管理的正確性和合理性的重 要驗證方式，企業(yè)應該在科技項目后評價中融人更 多反映科技管理方面的要素，樹立問題意識，持續(xù) 提升企業(yè)科技管理水平。
3．2企業(yè)科技項目后評價指標和內(nèi)容應充分體現(xiàn)以 生產(chǎn)應用為目標的特點
企業(yè)科技是效益科技，科技投入必須以最終投入 生產(chǎn)應用為目標，制約科技向生產(chǎn)應用轉(zhuǎn)化的任何一 個因素或環(huán)節(jié)都是企業(yè)科技管理必須解決的問題。從 事后評價的機構(gòu)或團隊，應從科技成果自身屬性和科 技項目管理兩個維度研究確定后評價指標和內(nèi)容，評 價科技項目自身特點的同時還需對科技管理進行重點 評價；科技管理涉及科研立項、研發(fā)資源配置、階段 成果轉(zhuǎn)化等多方面內(nèi)容，通過后評價系統(tǒng)總結(jié)制約實 現(xiàn)生產(chǎn)應用目標過程中存在的問題。
3．3 企業(yè)應將引入第三方開展科技項目后評價作為 常態(tài)化工作
目前，中國企業(yè)科技項目的后評價，主要是由 企業(yè)科技管理部門組織對研發(fā)項目團隊進行的評價。 以提升企業(yè)科技管理水平為目的的后評價，在一定 程度上是對企業(yè)科技管理部門的“體檢”，企業(yè)應 委托熟悉科技項目管理的第三方開展項目后評價， 并作為常態(tài)化工作納入企業(yè)科技管理環(huán)節(jié)。
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